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广汇能源前董事长宋东升遭通报批评 未完成增持

中国经济网北京5月11日讯 近日,广汇能源(600256.SH)宣布看护布告称,公司时任董事长宋东升遭上交所传递品评。

看护布告显示,2019年7月11日,广汇能源株式会社(以下简称公司)表露公司董事、监事、高档治理职员及紧张子公司核心治理职员增持计划看护布告称,自2019年7月9日起6个月内,上述职员将增持公司股票累计不低于1844.50万股;此中,时任董事长宋东升拟增持500.00万股。2020年1月11日,公司表露增持股份计划实施刻日届满暨增持结果看护布告显示,时任董事长宋东升在计划刻日内累计增持公司股份214.64万股,允诺完成率42.93%,增持计划未能完成。

上交所表示,公司时任董事长宋东升未按照表露的增持计划实行增持允诺,实际完成环境与增持计划差异较大年夜,违反了《上海证券买卖营业所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第2.1条、第2.6条、第2.23条、第11.12.1条的相关规定及其在《董事(监事、高档治理职员)声明及允诺书》中作出的允诺。

公司时任董事长宋东升在异议回覆中提出如下申辩来由,哀求免除惩罚:一是其本人已在增持实施时代辞去公司各项职务,并在所有的增持进展看护布告中明确标注其已经离职的相关提示。二是出于对规则理解存在误差,其觉得离任后可不再继承实行增持计划,无误导市场的主不雅有意。三是本次增持计划中的其他增持主体存在逾额增持的情形,其未完成增持计划的行径未对市场造成不良影响。

上交所觉得,上述异议来由不能成立。一是增持计划系宋东升担负公司董事经久间对市场作出的公开允诺,理应严格遵守并实行。纵然在离职后,宋东升仍负有完成增持允诺的使命,其在增持进展看护布告中提示已离职的信息,并不能免除其继承实行增持计划的使命。而是否存在误导市场的有意,并不影响对其客不雅上未实行增持计划违规事实的认定。二是公司前期表露的增持计划,已明确各增持允诺主体及响应增持数量,各增持允诺主体的增持行径相对自力。其他增持允诺主体逾额增持的情形与宋东升本人未能完成增持允诺的违规事实无关。

鉴于上述违规事实和情节,经上交所纪律惩罚委员会审核经由过程,根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券买卖营业所纪律惩罚和监管步伐实施法子》等有关规定,上交所做出如下纪律惩罚抉择:对广汇能源株式会社时任董事长宋东升予以传递品评。

此外,对付上述纪律惩罚,上交所将传递中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

2019年年报显示,宋东升,男,1968年2月诞生,中共党员,本科学历。现任新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司副董事长、总裁、党委副布告。曾任公司第七届董事会董事长,新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司董事、副总裁、党委副布告。公司第六届董事会董事长,新疆布尔津县委常委、副县长,富蕴县委副布告,富蕴县委布告,阿勒泰地区行署党组成员、副专员,吉林省人力资本和社会保障厅党组成员、副厅长(挂职),吉林省商务厅党组成员、副厅长(挂职),新疆红淖三铁路有限公司董事长。

相关规定:

《上海证券买卖营业所股票上市规则》第2.1条规定:2.1上市公司和相关信息表露使命人该当根据司法、行政律例、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定,及时、公道地表露信息,并包管所表露信息的真实、准确、完备。

《上海证券买卖营业所股票上市规则》第2.6条规定:2.6上市公司和相关信息表露使命人表露信息,该当客不雅,不得夸大年夜其辞,不得有误导性述说。

表露猜测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息,该当合理、审慎、客不雅。

《上海证券买卖营业所股票上市规则》第2.23条规定:2.23上市公司股东、实际节制人、收购人等相关信息表露使命人,该当按照有关规定实行信息表露使命,积极共同公司做好信息表露事情,及时见告公司已发生或者拟发生的重大年夜事故,并严格实行所作出的允诺。

《上海证券买卖营业所股票上市规则》第11.12.1条规定:上市公司和相关信息表露使命人该当严格遵守允诺事变。公司该当及时将公司允诺事变和相关信息表露使命人允诺事变零丁摘出报送本所立案,同时在本所网站表露,并在按期申报中专项表露上述允诺事变的实行环境。

公司未实行允诺的,该当及时表露未实行允诺的缘故原由以及相关董事可能承担的司法责任;相关信息表露使命人未实行允诺的,公司该当主动扣问相关信息表露使命人,并及时表露相关信息表露使命人未实行允诺的缘故原由,以及董事会拟采取的步伐。

《上海证券买卖营业所股票上市规则》第17.3条规定:上市公司董事、监事、高档治理职员违反本规则或者向本所作出的允诺,本所可以视情节轻重给予以下惩戒:

(一)传递品评;

(二)公开非难;

(三)公开认定其3年以上不得当担负上市公司董事、监事、高档治理职员。

以上第(二)项、第(三)项惩戒可以一并实施。

以下为原文:

关于对广汇能源株式会社时任董事长宋东升予以传递品评的抉择

当事人:宋东升,广汇能源株式会社时任董事长。

经查明,2019年7月11日,广汇能源株式会社(以下简称公司)表露公司董事、监事、高档治理职员及紧张子公司核心治理职员增持计划看护布告称,自2019年7月9日起6个月内,上述职员将增持公司股票累计不低于18,445,000股;此中,时任董事长宋东升拟增持5,000,000股。2020年1月11日,公司表露增持股份计划实施刻日届满暨增持结果看护布告显示,时任董事长宋东升在计划刻日内累计增持公司股份2,146,363股,允诺完成率42.93%,增持计划未能完成。

公司董事、监事、高档治理职员等面向全市场公开表露的增持计划,是其向市场作出的公开允诺,并涉及全体投资者对公司成长前景和投资代价的判断,是市场高度关注的重大年夜事变。公司董事、监事、高档治理职员等理应根据自身资金实力与实行能力等身分,谨慎确定增持规模,并严格遵守、及时实行对外表露的增持计划,以明确市场预期。公司时任董事长宋东升未按照表露的增持计划实行增持允诺,实际完成环境与增持计划差异较大年夜,违反了《上海证券买卖营业所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第2.1条、第2.6条、第2.23条、第11.12.1条的相关规定及其在《董事(监事、高档治理职员)声明及允诺书》中作出的允诺。

公司时任董事长宋东升在异议回覆中提出如下申辩来由,哀求免除惩罚:一是其本人已在增持实施时代辞去公司各项职务,并在所有的增持进展看护布告中明确标注其已经离职的相关提示。二是出于对规则理解存在误差,其觉得离任后可不再继承实行增持计划,无误导市场的主不雅有意。三是本次增持计划中的其他增持主体存在逾额增持的情形,其未完成增持计划的行径未对市场造成不良影响。

上海证券买卖营业所(以下简称本所)觉得,上述异议来由不能成立。一是增持计划系宋东升担负公司董事经久间对市场作出的公开允诺,理应严格遵守并实行。纵然在离职后,宋东升仍负有完成增持允诺的使命,其在增持进展看护布告中提示已离职的信息,并不能免除其继承实行增持计划的使命。而是否存在误导市场的有意,并不影响对其客不雅上未实行增持计划违规事实的认定。二是公司前期表露的增持计划,已明确各增持允诺主体及响应增持数量,各增持允诺主体的增持行径相对自力。其他增持允诺主体逾额增持的情形与宋东升本人未能完成增持允诺的违规事实无关。

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律惩罚委员会审核经由过程,根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券买卖营业所纪律惩罚和监管步伐实施法子》等有关规定,本所做出如下纪律惩罚抉择:对广汇能源株式会社时任董事长宋东升予以传递品评。

对付上述纪律惩罚,本所将传递中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

上市公司董事、监事、高档治理职员该当引以为戒,严格遵守司执法例和本所营业规则,严格实行所作出的允诺;卖力实行信息表露使命,积极共同上市公司做好信息表露事情,自觉掩护证券市场秩序。

上海证券买卖营业所

二○二○年蒲月六日

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